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工商時報【呂淑美 ╱台北報導】
由於屢傳客戶委託下單交易的糾紛,證交所提醒投資人,委託下單買賣股票,應以符合規定的方式,例如是透過電話、網路、臨櫃等方式委託交易,應避免透過非規定的管道交易,以免引起交易糾紛、損及自身權益。
證交所券商輔導部近期接獲投資人檢舉證券商營業員,受理客戶委託的交易 糾紛案件,經派員前往證券商了解並調聽相關交易錄音,發現部分電 話委託是由營業員撥打電話給客戶,向其確認委託買賣的股票名稱、數量及價格等,與一般由客戶撥打證券商營業員市內電話委託下單的模式不一樣。
營業員表示,這名客戶因工作緣故,上班不方便以手機聯繫,故會 >屏東縣瑪家鄉證件借錢 用手機通訊軟體LINE傳下單訊息到營業員的手機,再由營業員打電話跟客戶確認交易資訊後輸單。
證交所表示,依目前有關規定,證券商接受電話委託下單須留存電話錄音紀錄,同時,目前也尚未開放營業員用手機接單,因此上述案例,營業員及證券商均因違反相關規定而遭證交所處置。
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